Le co-fondateur et PDG de Binance, Changpeng Zhao, a été nommé dans une affaire civile déposée par la Commodity Futures Trading Commission.

AFP via Getty Images

Taille du texte

La Commodity Futures Trading Commission a poursuivi l’opérateur d’échange de crypto Binance et son co-fondateur et PDG Changpeng Zhao, affirmant qu’ils avaient violé les règles qui exigent que les contrats à terme et les dérivés soient négociés sur des plateformes réglementées.

L’ancien directeur de la conformité, Samuel Lim, a également été nommé pour avoir aidé et encouragé les violations. L’affaire civile a été déposée lundi devant le tribunal fédéral de l’Illinois.

« Cela devrait être un avertissement pour quiconque dans le monde des actifs numériques que la CFTC ne tolérera pas le contournement délibéré de la loi américaine », a déclaré le président de la CFTC, Rostin Behnam.

Le prix de Bitcoin a chuté de 3% après l’annonce de la poursuite, à 26 911 $, tandis que les actions d’échange de crypto

Coinbase

(symbole : COIN) a chuté de 9,9 %.

« Ce dépôt est inattendu et décevant car nous travaillons en collaboration avec la CFTC depuis plus de deux ans », a déclaré un représentant de Binance. Barrons dans un e-mail. « Néanmoins, nous avons l’intention de continuer à collaborer avec les régulateurs aux États-Unis et dans le monde. La meilleure voie à suivre est de protéger nos utilisateurs et de collaborer avec les régulateurs pour développer un régime réglementaire clair et réfléchi. »

La CFTC affirme que Binance a proposé et exécuté des transactions sur produits dérivés sur matières premières vers et pour des clients américains à partir de juillet 2019, mais affirme que les programmes de conformité de Binance ont été « inefficaces ».

L’agence a déclaré que sous la direction de Zhao, Binance avait demandé à ses employés de contourner les contrôles de conformité pour maximiser ses profits.

La CFTC a déclaré que Binance n’exigeait pas que les clients fournissent une preuve d’identité avant de négocier sur la plate-forme pendant une grande partie de la période concernée, comme l’exigent les marchands de contrats à terme. Binance est également accusé de ne pas avoir mis en place une conformité destinée à prévenir le financement du terrorisme et le blanchiment d’argent.

La CFTC a déclaré que même après que Binance ait prétendu restreindre le commerce des clients américains, Binance leur a dit, en particulier les clients VIP, comment contourner les contrôles de conformité.

Le porte-parole de Binance a déclaré : « Nous avons fait des investissements importants au cours des deux dernières années pour nous assurer que nous n’avons pas d’utilisateurs américains actifs sur notre plateforme. Au cours de cette période, nous sommes passés d’environ 100 personnes dans notre équipe de conformité à environ 750 membres du personnel de conformité de base et de soutien aujourd’hui, dont près de 80 personnes ayant une expérience antérieure en matière d’application de la loi ou d’organisme de réglementation et environ 260 personnes titulaires de certificats professionnels en conformité.

La société a également déclaré avoir dépensé 80 millions de dollars en technologies externes, y compris des entreprises qui gèrent la connaissance de votre client, la surveillance des transactions, la surveillance du marché et d’autres fonctions d’enquête.

Le procès a déclaré que Binance avait agi en tant que marché de contrats désigné ou installation d’exécution de swaps en raison de son rôle dans la facilitation des transactions sur dérivés, mais ne s’était pas enregistré auprès de la CFTC.

« Les défendeurs ont mené certaines activités en dehors des États-Unis conçues pour éviter la réglementation CFTC, telles que la structuration intentionnelle de leurs entités et transactions pour éviter les exigences d’enregistrement et l’instruction des clients américains ainsi que d’autres clients sur la manière d’échapper aux contrôles de conformité de Binance », a déclaré la CFTC.

Écrivez à Liz Moyer à liz.moyer@barrons.com