Robinhood Markets aurait enfreint les règles de lutte contre le blanchiment d’argent et de cybersécurité, a déclaré le principal régulateur financier de New York.
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Mardi, le principal régulateur financier de New York a infligé une amende à la branche crypto du courtier
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30 millions de dollars pour avoir prétendument enfreint les règles de lutte contre le blanchiment d’argent et de cybersécurité.
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(symbole : HOOD) a chuté de 0,2 % au début des échanges aux États-Unis.
Le département des services financiers de l’État de New York, lors de sa première application dans le domaine des actifs numériques, a déclaré avoir constaté que le programme de conformité de Robinhood Crypto présentait des lacunes importantes. L’unité était insuffisamment dotée en personnel, ne maintenait pas de programmes conformes de lutte contre le blanchiment d’argent et de cybersécurité et n’avait pas réussi à « favoriser et maintenir une culture de conformité adéquate », a déclaré le régulateur.
En plus du règlement, Robinhood Crypto devra faire appel à un consultant indépendant en conformité pour effectuer une évaluation de la conformité de l’unité aux réglementations et aux efforts de remédiation.
« Au fur et à mesure que son activité se développait, Robinhood Crypto n’a pas investi les ressources et l’attention appropriées pour développer et maintenir une culture de conformité – un échec qui a entraîné des violations importantes des réglementations du Département en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et de cybersécurité », a déclaré la surintendante des services financiers Adrienne A. .Harris dit dans un communiqué.
Robinhood, qui publie ses résultats du deuxième trimestre après la cloche de clôture mercredi, avait précédemment divulgué l’enquête et le règlement dans des documents publics, et a déclaré dans un communiqué à Barrons que l’entreprise était ravie qu’elle soit désormais définitive.
« Nous avons fait des progrès significatifs dans la mise en place de programmes juridiques, de conformité et de cybersécurité à la pointe de l’industrie, et nous continuerons à donner la priorité à ce travail pour mieux servir nos clients », a déclaré Cheryl Crumpton, avocate générale associée de Robinhood pour les litiges et l’application de la réglementation.
Écrivez à Jack Denton à jack.denton@dowjones.com
Adam est un trader, aujourd’hui titulaire d’un master en finance. Il travaillait dans une société de courtage dans le quartier d’affaires de La Défense, mais il a depuis quitté ce secteur pour se consacrer à d’autres intérêts. Adam se concentre actuellement sur l’écriture et son blog, qu’il espère inspirer et aider les autres à atteindre leurs objectifs financiers.